KYC Formulario

"KYC" ("Know Your Customer") - Conoce a Tu Cliente

Para Empresas Productores de oro

INTRODUCCIÓN

Con el objetivo de cumplir con la normativa internacional, combatir el financiamiento del terrorismo y el lavado de activos, se requiere que todos los vendedores de metales y piedras preciosas, verifiquen, registren y obtengan información necesaria que identifique a sus proveedores de minerales.

Lo mencionado en el párrafo precedente, implica que cuando nuestros proveedores aperturen una cuenta con nosotros, les pediremos diversa información sobre su compañía, los propietarios, permisos, entre otros, que nos permita identificarlos. Del mismo modo, solicitaremos copias de distintos documentos, tanto de la compañía como de sus propietarios.

Documento del sitio POLIPROM SAC

1. DETALLAES DE LA COMPAÑIA

Razón social: Dirección (incluyendo código postal y país):

Teléfono:

Email:

2. REGISTROS (proporcione todos los detalles que pueda)

RUC N°: Partida registral N°:

País de constitución: Oficina registral:

3. DETALLES DE LOS PROPIETARIOS

Nombre y Apellido de Propietarios	Porcentaje,%	Nacionalidad	DNI,CE,Pasaporte	País de residencia	Número de contacto	Año de incorp. a la compañía

4. FIRMANTES AUTORIZADOS (Indicar todas las personas autorizadas a firmar por la empresa y poner una firma de muestra)

Nombre y Apellido	Cargo	Firma

5. ESTRUCTURA ADMINISTRATIVA

Nombre y Apellido	Nacionalidad	Fecha de Nacimiento
Gerencia General



Administración

6. RECURSOS HUMANOS

Número de empleados en la compañía:

Número de empleados sub-contratados (si aplica):

7. INFORMACIÓN FINANCIERA

	Moneda	Año anterior al último periodo
Capital social
Presupuesto total
Ventas
Utilidades
¿Generalmente, que método de pago utiliza la compañía con sus proveedores?	Tipo de Pago	Porcentaje, %
	Transferencia bancaria
	Cheques
	Efectivo
Fuente de fondos para operación minera	Capital propio
	Entidad estatal:
	Préstamo bancario:
	Préstamo de terceros:

8. DETALLES DEL BANCO (los pagos se harán únicamente al banco señalado en este formulario)

Nombre del banco (1):
Dirección:
Moneda (siglas):		Número de cuenta:
Código Swift:
Nombre del banco (2):
Dirección:
Moneda (siglas):		Número de cuenta:
Código Swift:

9. AUDITORES EXTERNOS

¿Tiene auditores externos? :	Sí No
Si la respuesta es sí, especifique el nombre del auditor:

10. ACTIVIDAD DE NEGOCIOS

Tipo de negocio:	Mina a gran escala (>100 kg/anual) Mina a mediana escala (25-100 kg/anual) Mina a pequeña escala (25 kg/anual) Comerciante de metales preciosos Minero artesanal Otros, por favor especificar:
Descripción del negocio principal - Actividad

11. ORIGEN FÍSICO DE LOS METALES PRECIOSOS, CAPACIDAD Y PRÁCTICAS

12. CUESTIONARIO DE DILIGENCIA, CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS Y GESTIÓN DE CADENA DE SUMINISTRO

Por favor proporciónenos una copia de su política de gestión de la cadena de suministro y de su procedimiento de debida diligencia (si es aplicable).
Yo, , confirmo que la información completada líneas arriba es verdadera y correcta.

Cargo___________________ Nombre_________________________________________________________ Firma y Sello___________________

POLIPROM SAC

PRECIOS DE METALES

¿De cuántos lugares es el oro extraído?
¿De cuántos lugares es el oro extraído?
¿Dónde se ubican exactamente las minas? (país, provincia, ciudad más cercana, GPS coordenadas)
¿A qué distancia (km) se sitúan las operaciones de extracción del centro de acopio/planta de procesamiento?
¿Se requiere que las minas tengan licencia de operación/explotación?	Sí Día de emisión: Fecha de expiración: No
¿Cuál es la producción de las minas?
¿Cuáles son las reservas estimadas de la mina?
¿Cuántas personas trabajan en la mina?
¿Cuál es el método de extracción de oro (minería, equipos y métodos)?
¿Existen procedimientos y sistemas integrales para garantizar la seguridad del personal minero (protección adecuada, capacitaciones en salud y seguridad, primeros auxilios y procedimientos de emergencia)?	Sí (por favor describa): No
¿Existen procedimientos y sistemas integrales en la mina para su menor impacto negativo en el entorno por la extracción de oro? (Ejemplo: Sistema para evitar la contaminación).	Sí (por favor describa): No
¿Apoya en el desarrollo de la comunidad local?	Sí (por favor describa): No
¿Toma las medidas necesarias para evitar el trabajo infantil?	Sí (por favor describa): No
¿Existe algún grupo armado cerca de la mina? Si es afirmativa su respuesta, por favor proporcione información sobre el motivo.	Sí (por favor describa): Grupo armado del estado Grupo armado no estatal Fuerzas de seguridad pública o privada No
¿Cómo transporta el mineral?	Por su propia empresa Por un tercero (compañía externa), ¿Qué compañía?

¿Practica una debida diligencia en sus clientes/proveedores?	Sí No
¿Quién es su principal cliente/proveedor/para su actividad? Ejemplo (explosivo)?	Sí No
¿Cada cuánto tiempo lleva el registro de sus proveedores?	_____ años
¿Sigue todas las reglas y normativas que rigen su negocio?	Sí No
¿Sigue todas las reglas y normativas que rigen su negocio?	Sí No
¿Sigue el procedimiento contra el lavado de activos?	Sí No
¿Tiene una política contra el lavado de activos? (Si tiene una política contra el lavado de activos, hay que enviar una copia)	Sí No
¿Su cadena de suministro es verificada por alguna entidad nacional?	Sí No
¿Tiene una política de gestión de cadena de suministro?	Sí No
¿Si marcaste la pregunta anterior ”No”, precise si entiende el objetivo de la guía OECD y/o buscará capacitación para entenderla?	Sí No
¿Tiene un marco de gestión de la cadena de suministro?	Sí No
¿Es capaz de evaluar el riesgo de la cadena de suministro?	Sí No
¿Tiene un plan de mitigación/control de riesgos?	Sí No
¿Lleva a cabo una auditoría independiente sobre la gestión de la cadena de suministro? De ser así, favor de indicar el nombre del auditor:	Sí No
¿Realiza una debida diligencia anual sobre la cadena de suministro?	Sí No